US COMMERCIAL TECHNOLOGY TRANSFERS TO THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA

Table of Contents

FOREWORD

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ACRONYMS

LIST OF TABLES AND CHARTS

EXECUTIVE SUMMARY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . i

INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

PART 1: TECHNOLOGY TRANSFER: POLICIES, PROCESS, AND DECISION MAKING

IN CHINA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Development of Science & Technology in China: 1949-1978 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Development of Science & Technology in Contemporary China: 1978-Present . . . 3

Applied Science & Technology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

The Role of US Technology in China's Science & Technology Development Plans 4

Research & Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

National Engineering Research Centers (NERCs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Chinese Academy of Sciences (CAS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

University-Based Research . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

China's Ability to Absorb and Apply Foreign Technology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Scientists & Researchers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Chinese Students . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

Foreign Experts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Technology Leakage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Foreign Investment and the Evolution of China’s Technology Import Strategy . . . 14

Foreign Direct Investment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Special Economic Zones (SEZs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Open Port Cities and Economic and Trade Development Zones

(ETDZs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Free-Trade Zones (FTZs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

High-Technology Development Zones (HTDZs) . . . . . . . . . . . . . . . 17

Special Administrative Region (SAR): Hong Kong . . . . . . . . . . . . . . 18

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

Chinese Laws Governing Foreign Technology Imports . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

The Role of Technology in China's Economic, Industrial, and Defense Sectors . . 22

High Technology in the Chinese Economy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

China’s Ninth Five-Year Plan (1996-2000) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

Pillar Industries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

High Technology in Chinese Industry . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

High Technology in China’s Military Sector . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Defense Conversion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

High Technology Acquisition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

The Role of US Technology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

PART 2: US PERSPECTIVES ON TECHNOLOGY TRANSFERS TO CHINA . . . . . . . 43

US Government Policies and Perspectives on Technology Transfer . . . . . . . . . . 43

US Business Perspectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

Industry Case Studies: Auto, Aerospace, Electronics & Telecommunications . . . 45

Automotive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

“Pillar Industry” Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Industrial Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Trade Barriers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

Infrastructure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

US Experience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

State of China’s Automotive Industry . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Aerospace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

Not an Official “Pillar Industry” Nor an Official Industrial Policy . . . . 54

Trade, Trade Barriers, and Technology Transfers . . . . . . . . . . . . . . 55

Competition from the State-Owned Enterprise Sector, Infrastructure

Concerns, and the Status of the Chinese Aerospace Industry . . . . . 56

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

Electronics & Telecommunications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

“Pillar Industry” Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

Industrial Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

Trade Barriers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

Competition from the State-Owned Enterprise Sector . . . . . . . . . . . 64

Infrastructure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

US Experience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

Status of Chinese Electronics Industry . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

The View from Europe and Japan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

The European Union . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

A Formal Policy for Technology Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

Financial Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

Japan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Sino-Japanese Relations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Reluctant Industry Initiatives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

A Low-Tech Approach? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

Government Aid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

PART 3: SHORT- AND LONG-TERM IMPLICATIONS OF TECHNOLOGY TRANSFERS 93

US Competitiveness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

US National Security . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

Appendix A List of the National Engineering Research Centers

Appendix B Map of China

Appendix C List of National High Technology Development Zones (HTDZs) and

Science, Technology, and Industrial Parks

Appendix D China’s Defense-Industrial Trading Organizations, before and after

March 1998 Reorganization

Appendix E Listing of Recent Software Agreements/Joint Ventures in China (1996-

1997)

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